519003基金今天净值海富收益基金
| 2007-11-06公布净值:1.0700元 前一日净值:1.0780元 增长率(较前一日涨跌幅):-0.74% |
| 投资风格:混合型 类型：契约型开放式 申购费率上限:1.5% 赎回费率上限:0.5% 状态：打开申购 |
| 基金经理:陈绍胜 基金管理人:海富通基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 |
| 海富收益(519003)2007年第三季度报告 |
| 基金简称：海富收益 基金代码：519003 |
| 1 海富通收益增长证券投资基金2007 年第3 季度报告 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007 年10 月23 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告期为2007 年7 月1 日起至9 月30 日止。本报告中的财务资料未经审计。 二、基金产品概况 1、基金简称： 海富通收益增长 2、基金代码 519003 3、基金运作方式： 契约型开放式 4、基金合同生效日： 2004 年3 月12 日 5、报告期末基金份额总额： 8,968,912,759.24 份 6、投资目标： 建立随时间推移非负增长的收益增长线，运用优化组合保险 机制实现风险预算管理，力争基金单位资产净值高于收益增 长线水平。在此基础上，通过精选证券和适度主动地把握市 场时机，将中国经济的高速成长转化为基金资产的长期稳定 增值。 7、投资策略： 整体投资策略分为三个层次：第一层次，以优化投资组合保 险策略为核心，并结合把握市场时机，确定和调整基金资产 在债券和股票间的配置比例，实现风险预算管理、降低系统 2 性风险，保证基金投资目标的实现；第二层次，采用自上而 下的策略，以久期管理为核心，从整体资产配置、类属资产 配置和个券选择三个层次进行积极主动的债券投资管理，保 证基金单位资产净值超越收益增长线；第三层次，从定价指 标、盈利预测指标和流动性指标三个方面，积极主动精选个 股和构建分散化的股票组合，控制非系统性风险，充分获取 股市上涨收益。 8、业绩比较基准： 40％MSCI China A＋60％上证国债 9、风险收益特征： 属于证券投资基金中风险较低的产品，追求在风险预算目标 下基金资产增值的最大化。 10、基金管理人： 海富通基金管理有限公司 11、基金托管人： 中国银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 单位:元 本期利润 1,394,295,969.14 本期利润总额扣减公允价值变动损益后 的净额 739,080,719.26 加权平均基金份额本期利润 0.2472 期末基金资产净值 9,980,742,402.16 期末基金份额净值 1.113 注: 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 2007 年7 月1 日基金实施新会计准则后，原“基金本期净收益”名称调整为“本期利 润扣减本期公允价值变动损益后的净额”，原“加权平均基金份额本期净收益”=本期利润扣 减本期公允价值变动损益后的净额/（本期利润/加权平均基金份额本期利润）。 （二）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率（1） 净值增 长率标 准差（2） 业绩比较 基准收益 率（3） 业绩比较基准 标准差（4） (1)－ (3) (2)－(4) 过去3 个月 31.39% 1.67% 16.93% 0.88% 14.46% 0.79% 3 （三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的 比较 海富通收益增长累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2004 年3 月12 日至2007 年9 月30 日） - 2 0 % 4 0 % 1 0 0 % 1 6 0 % 2 2 0 % 2 8 0 % 2 0 0 4 - 3 - 1 2 2 0 0 5 - 3 - 1 2 2 0 0 6 - 3 - 1 2 2 0 0 7 - 3 - 1 2 海富通收益基准 注：1、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，截至报告日 本基金的各项投资比例已达到基金合同有关投资范围的规定，即股票资产0－80％、债券 资产20－100％，同时满足第18 章（七）有关投资组合限制的各项比例要求。 2、自2006 年9 月起，陈洪先生不再担任本基金基金经理。 四、管理人报告 1、基金经理简介 陈绍胜先生，硕士学位。历任香港英皇金融集团外汇投资经理、原上海万国证券公司证 券分析师、海通证券交易总部投资经理。拥有中国证券业协会基金从业人员资格证书。2003 年4 月至2004 年2 月任海富通基金管理有限公司股票分析师、策略分析师，2004 年3 月至 今任本基金基金经理。 2、报告期内本基金运作的遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法 律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产。没有发生 损害基金份额持有人利益的行为。本报告期内，本基金曾买入马钢认购权证，但本基金管理 人发现后及时采取有效措施，未给基金资产造成损失。 3、报告期内的业绩表现和投资策略 （1）行情回顾及运作分析 4 本报告期内，GDP 维持11％左右的高增长，为上市公司盈利增长创造了良好的环境；以 猪肉为代表的农副产品价格快速上涨，推高了CPI 指数，预示着通胀的来临；法定存款准备 金率和利率都在小幅提高，宏观调控的力度有所加大；人民币对美元汇率不断创新高，从而 提高了人们对资产价格上涨的预期；上证指数大幅上涨了45.32%，继续创下历史新高，市 场投资气氛热烈。 股票方面，本基金维持股票仓位在较高水平上，主要增持了金融、食品、医药、有色等 行业,同时减持了一度重仓持有的地产。增持的方向一个是人民币升值主题，另一个是国内 通胀主题。 （2）本基金业绩表现 截止本报告期末，本基金份额净值为1.113 元，累计净值为2.728 元。第三季度本基 金净值增长率为31.39%，同期业绩比较基准收益率为16.93%，净值增长率超越基准14.47 个百分点。 （3）市场展望和投资策略 本基金预计第四季度中国宏观经济形势依然乐观，部分行业仍在景气上升周期中，通 胀将会进一步蔓延，央行可能继续加息，人民币汇率将持续升值，与此同时，房价的快速上 涨可能会引至新一轮的调控措施。基于此，本基金第四季度的投资主线有两条：升值和通胀， 即关注那些可以享受升值带来的资产重估效应的行业和公司，关注那些可以抵御通货膨胀的 行业和公司。 五、投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占基金资产总值比例 股票 6,877,723,636.45 68.15% 债券 2,284,221,920.20 22.63% 银行存款和清算备付金合计 467,589,039.37 4.63% 应收证券清算款 340,735,734.05 3.37% 权证 88,532,400.00 0.88% 其他资产 33,868,195.85 0.34% 合计 10,092,670,925.92 100.00% （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 行业 市值（元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00% B 采掘业 220,309,946.21 2.21% C 制造业 3,319,439,435.00 33.26% C0 食品、饮料 643,534,268.94 6.45% C1 纺织、服装、皮毛 1,193,843.28 0.01% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造纸、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化学、塑胶、塑料 565,425,981.50 5.67% 5 C5 电子 8,168,503.70 0.08% C6 金属、非金属 634,547,699.92 6.36% C7 机械、设备、仪表 1,068,080,068.28 10.70% C8 医药、生物制品 382,186,921.16 3.83% C99 其他制造业 16,302,148.22 0.16% D 电力、煤气及水的生产和供应业 100,223,013.73 1.00% E 建筑业 41,405,415.25 0.41% F 交通运输、仓储业 440,984,474.95 4.42% G 信息技术业 1,578,593.28 0.02% H 批发和零售贸易 228,639,288.10 2.29% I 金融、保险业 1,655,354,780.75 16.59% J 房地产业 530,412,952.14 5.31% K 社会服务业 167,937,576.68 1.68% L 传播与文化产业 89,968,502.68 0.90% M 综合类 81,469,657.68 0.82% 合计 6,877,723,636.45 68.91% （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 市值（元） 市值占基金资 产净值比例 1 601318 中国平安 4,329,268.00 584,234,716.60 5.85% 2 600030 中信证券 5,084,796.00 491,750,621.16 4.93% 3 000858 五 粮 液 8,007,392.00 339,913,790.40 3.41% 4 000768 西飞国际 7,338,799.00 277,993,706.12 2.79% 5 601628 中国人寿 4,420,134.00 275,860,562.94 2.76% 6 600309 烟台万华 7,000,000.00 274,610,000.00 2.75% 7 600111 包钢稀土 4,903,481.00 264,199,556.28 2.65% 8 600786 东方锅炉 2,667,848.00 220,150,816.96 2.21% 9 000402 金 融 街 6,000,000.00 197,460,000.00 1.98% 10 000612 焦作万方 3,000,000.00 169,200,000.00 1.70% （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 市值（元） 占基金资产净值比 例 1 国 债 140,780,920.20 1.41% 2 金 融 债 1,229,631,000.00 12.32% 3 央行票据 913,810,000.00 9.16% 4 企 业 债 0.00 0.00% 5 可 转 债 0.00 0.00% 6 其他 0.00 0.00% 6 合 计 2,284,221,920.20 22.89% （五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例 1 07 国开17 898,560,000.00 9.00% 2 07 央票29 492,850,000.00 4.94% 3 06 央票76 291,870,000.00 2.92% 4 06 国开18 228,988,000.00 2.29% 5 07 央票70 129,090,000.00 1.29% （六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证明细 权证代码 权证名称 市值（元） 占基金资产净值比例 030002 五粮YGC1 88,532,400.00 0.89% （七）投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 2、基金投资的前十名股票中，没有有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、报告期内基金没有投资资产支持证券。 4、基金的其他资产构成 单位：元 项目 金额 交易保证金 2,052,033.57 应收股利 0.00 应收利息 24,391,034.58 应收申购款 7,425,127.70 其他应收款 0.00 买入返售债券 0.00 合计 33,868,195.85 5、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 6、本基金管理人未运用自有资金投资本基金。 六、开放式基金份额变动 单位：份 7 本报告期初基金份额总额 1,552,887,298.25 本报告期间基金总申购份额 9,096,757,602.26 本报告期间基金总赎回份额 1,680,732,141.27 本报告期末基金份额总额 8,968,912,759.24 七、备查文件目录 （一）备查文件目录 1. 中国证监会批准设立海富通收益增长证券投资基金的文件 2. 海富通收益增长证券投资基金基金合同 3. 海富通收益增长证券投资基金招募说明书 4. 海富通收益增长证券投资基金托管协议 5. 中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 6. 报告期内海富通收益增长证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 （二）存放地点 上海市浦东新区世纪大道88 号金茂大厦37 楼本基金管理人办公地址。 （三）查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人海富通基金管理有限公司。 客户服务中心电话：021-38784858；40088-40099 海富通基金管理有限公司 2007 年10 月25 日 |
关于〖519003基金今天净值海富收益基金〗的最新评论：（已关闭股票评论）
